Modello D. Lgs 231/2001

Il D.Lgs. 231/01 ha introdotto una forma di responsabilità amministrativa degli enti (intesi come società, associazioni e consorzi, ecc.) derivante dalla commissione, o dalla tentata commissione, di alcuni reati da parte di "Soggetti Apicali" (riconducibile a una persone che rivestono compiti di controllo, rappresentanza, amministrazione o direzione dell’ente) o dei "Sottoposti" (riconducibile a persone sottoposte alla direzione o vigilanza di un soggetto apicale). Tali reati devono essere stati tentati o commessi nell’interesse o a vantaggio dello stesso ente, infatti la responsabilità della società non sussiste nel caso in cui i sopraccitati soggetti, abbiano agito con finalità di interesse personale o di terzi. In caso contrario la società deve provare la sua estraneità ai fatti dimostrando:
  • di aver progettato ed attuato un "Modello di Organizzazione e Gestione" atto a prevenire comportamenti illeciti da parte dei propri dipendenti, siano essi soggetti "apicali" o "sottoposti";
  • di avere costituito un "organismo" (Organismo di Vigilanza) dotato di autonomi poteri di iniziativa e controllo a cui l’ente ha affidato la vigilanza circa l’effettiva attuazione e la funzionalità del sopracitato "modello";
  • che i soggetti che hanno commesso il reato hanno eluso in maniera fraudolenta i protocolli espressi nel modello;
  • che non ci sia stata omessa o insufficiente vigilanza da parte dell’Organismo di Vigilanza.

Ai sensi del decreto legislativo 8 giugno 2001, n. 231 è istituito l'Organismo di Vigilanza (OdV), nomitato dal Consiglio di Amministrazione con delibera del 19 giugno 2013, al quale è affidato il compito di vigilare sul funzionamento, osservanza e costante aggiornamento del Modello di Organizzazione e di Gestione della banca adottato dal Consiglio di Amministrazione con delibera del 31 luglio 2013. L'OdV ha natura pluripersonale ed è composto dai membri del Collegio Sindacale. La Presidenza dell'OdV è assegnata al Presidente del Collegio Sindacale. La descrizione di dettaglio dei compiti e del funzionamento dell'OdV è contenuta nel Modello approvato dal Consiglio di Amministrazione.